科技政策

廈門市科學技術局 廈門市財政局關于印發廈門市科技創新創業引導基金管理辦法的通知

欄目:科技政策 來源:廈門科技產業化集團 時間:2022-04-28 熱度:510

各有關單位:

為發揮財政資金的引導放大作用,吸引社會資本支持科技創新創業,規范廈門市科技創新創業引導基金運作,我們制定了《廈門市科技創新創業引導基金管理辦法》,現予以印發,請遵照執行。

 

 

    廈門市科學技術局      廈門市財政局

                         2022318

    (此件主動公開)

 

 

 

廈門市科技創新創業引導基金管理辦法

 

第一章 總 則

第一條目的依據為規范廈門市科技創新創業引導基金(以下簡稱“引導基金”)的設立和運作,更高水平集聚創新資源,培育內生增長的未來產業,營造創新創業生態,根據《廈門經濟特區促進科技創新若干規定》等文件,制定本辦法。

第二條引導基金定義本辦法所稱引導基金,是指由廈門市科學技術局(以下簡稱“市科技局”)、廈門市財政局(以下簡稱“市財政局”)出資設立,用于支持科技創新創業,按照市場化方式運作,專業化管理的政策性基金。引導基金發揮財政資金的杠桿放大效應,引導社會資本投向戰略性新興產業和未來產業,重點投向廈門科學城內的創新創業項目,促進優質產業資本、項目、技術和人才向產業聚集。

第三條適用范圍本辦法適用于引導基金投資的科技創新創業子基金(以下簡稱“子基金”)以及引導基金直接投資的科技創新創業企業。

第四條管理機構引導基金的出資及監督管理機構為市科技局和市財政局,廈門海峽科技創新股權投資基金管理有限公司(以下簡稱“引導基金管理公司”)受托作為引導基金的管理公司,具體負責引導基金的管理和運營。

第五條基金性質引導基金為政策性基金,按照本辦法運作和管理,今后引導基金新注入的財政性資金,也按本辦法進行管理。

 

第二章 管理架構和職責

第六條引導基金監管機構職責】引導基金監督管理機構主要履行以下職責:

(一)制定引導基金管理辦法;

(二)審定引導基金擬投資子基金設立方案和重大事項變更;

(三)引導基金監督管理機構認為必要的其他事項。

第七條引導基金管理公司職責引導基金管理公司負責引導基金的日常經營管理。主要職責包括:

(一)根據引導基金管理辦法制定引導基金相關工作制度,組建引導基金專家評審委員會;

(二)對擬投資的子基金和企業,負責篩選匯總投資意向并開展盡職調查,組織協調引導基金投資決策,組織進行投資實施、投后管理及退出實施等專業化運作;

(三)負責引導基金的合規運營,在每一會計年度結束后四個月內向引導基金監督管理機構報送引導基金年度運行情況報告、經審計的引導基金年度會計報告;

(四)引導基金監督管理機構委托的其他事項。

第三章 引導基金的規模和資金來源

第八條引導基金規模引導基金規劃總規模30億元,其中財政出資部分可根據產業需求、市場容量逐年分期到資,并以增加引導基金管理公司國有資本金形式注入。

第九條資金來源引導基金主要資金來源:

(一)財政科技發展經費;

(二)原注入成果轉化基金和種子天使基金的資金;

(三)引導基金的投資收益及其它收益;

(四)其他資金來源。

第十條資金管理引導基金實行專戶管理、??顚S?,引導基金的收益在扣除基金管理費、收益分配和其它必要開支后留存在引導基金銀行專用賬戶,全部用于引導基金的滾動發展。

 

第四章 引導基金的運作原則與方式

第十一條引導基金運作原則引導基金按照“政府引導、市場運作、科學決策、促進創新”的原則進行投資運作,積極吸引和集聚國內外優秀企業或基金管理團隊來廈門發展,大力培育戰略性新興產業和未來產業。

第十二條專家評審委員會引導基金管理公司設立專門的專家評審委員會(以下稱“評委會”),制定相應投資評審規則。

第十三條引導基金投資模式引導基金的投資運作可采用以下模式:

(一)甄選具有產業優勢及產業基金管理經驗的國內外優秀基金管理團隊,合作設立子基金,也可以采取增資方式參投已設立的子基金;

(二)直接投資廈門市科技創新創業企業。

第十四條子基金設立程序引導基金吸引社會資本共同發起設立子基金,操作程序如下:

(一)公開征集:由引導基金管理公司向社會公開發布引導基金申報指南。

(二)子基金申報:

1.申請新設子基金的,申請機構在提交子基金申報方案時,須至少已經募集到擬設立子基金總規模的 30%資金(不含引導基金出資部分),并提供擬出資人的出資承諾函、出資能力證明和申報指南要求的材料;

2.已經設立的子基金申請引導基金出資的,子基金設立時間不超過 18個月(自子基金工商注冊之日起至引導基金受理其申請之日止)。申請機構應提供合伙人會議決議(股東會決議)和申報指南要求的材料。合伙人會議決議(股東會決議)應包括以下內容:子基金現有全體出資人同意申請引導基金以平價出資、同意引導基金享有子基金已投資項目收益、同意豁免引導基金罰息等。

(三)盡職調查:引導基金管理公司對經初步篩選的申請人資料和方案獨立或委托第三方機構開展盡職調查,提出擬合作項目的盡職調查報告,提出投資建議并上報評委會。

(四)專家評審:引導基金管理公司將申請人的申報資料、子基金設立方案、盡職調查報告、投資建議等資料提交評委會評審,并將評審結論上報引導基金監督管理機構審批。

(五)社會公示:對引導基金監督管理機構審批通過的擬投資子基金方案,予以公示5個工作日。

(六)方案實施:社會公示無異議的子基金方案,由引導基金管理公司負責簽署相關投資文件、撥付資金和落實投資方案。

引導基金管理公司向子基金撥付資金時,引導基金出資款項應在其他出資人(政府引導基金除外)的當期出資總額50%及以上實際到位后,由引導基金同比例撥付至子基金賬戶。如子基金總規模減少,引導基金按同比例縮減投資額。

(七)投資后管理及退出:引導基金管理公司負責開展投后管理,辦理投資回收與退出。

第十五條直投程序引導基金直接投資于科技創新創業企業,操作程序如下:

(一)公開征集:由引導基金管理公司向社會公開發布引導基金申報指南,申請投資的企業根據指南要求進行申報。

(二)盡職調查:引導基金管理公司對經初步篩選的申請項目資料和方案進行獨立或委托第三方機構開展盡職調查,提出擬投資項目的盡職調查報告,提出投資建議并上報評委會。

(三)專家評審:引導基金管理公司將擬投資項目的申報資料、盡職調查報告、投資建議等資料提交評委會評審,并將評審結論報備引導基金監督管理機構。

(四)社會公示:對已報備引導基金監督管理機構的擬投資項目,予以公示5個工作日。

(五)方案實施:社會公示無異議的擬投資項目,由引導基金管理公司負責相關投資文件簽署、資金撥付,落實投資方案。

(六)投資后管理及退出:引導基金管理公司負責開展投后管理,辦理投資回收與退出。

 

第五章 子基金規定

第十六條注冊要求申請引導基金投資的子基金應在廈門市登記注冊,按照國家有關規定向主管部門和行業組織履行登記備案手續并接受監管。

第十七條子基金運作原則引導基金參股的子基金采取市場化機制運作,依據公司章程或合伙協議等相關約定進行投資、管理和退出。引導基金管理公司可向子基金派出代表,監督子基金的投資和運作,但不參與子基金的日常管理。

第十八條出資比例引導基金出資比例為:

(一)引導基金在單個子基金中的累計出資比例原則上不超過該子基金認繳出資總額的30%,且原則上不超過1.5億元;

(二)各級政府引導基金出資比例原則上合計不超過該子基金認繳出資總額的50%。

第十九條子基金規模子基金規模要求:

(一)子基金規模原則上不低于1億元、不超過5億元;全部出資在4年內實繳到位,其中首期到位資金不低于認繳出資總額的30%,所有投資者均以貨幣形式出資;

(二)引導基金不得作為普通合伙人承擔無限責任,子基金的其余資金應依法募集;

(三)子基金投資項目總數原則上不低于10個。

第二十條子基金存續期子基金存續期限原則上不超過10年,其中投資期不超過5年;在子基金資產轉讓或變現受限等情況下,經子基金出資人協商一致,最多可延長2年。

第二十一條子基金投資對象子基金投資于種子期、初創期企業的金額不低于子基金可投規模(子基金實際到資金額扣除子基金管理費)的60%。種子期、初創期企業原則上須同時滿足以下條件:

1.子基金投資決策時,企業設立時間不超過7年且未上市;

2.企業從業人數不超過200人;

3.子基金投資決策時,上一年度的凈資產不超過5000萬元。

第二十二條返投要求子基金返投廈門的比例:

(一)子基金可投規模中,投資于在廈門注冊企業的金額不低于引導基金對子基金實繳出資額的1.5倍。

(二)子基金投資于我市企業的投資額計算包括:

1.子基金投資于注冊地為我市的企業;

2.子基金投資且從外地招商引入注冊地遷移至我市的企業,該企業在我市實際經營產生納稅,可按子基金對該企業的投資金額的2倍放大計入;

3.子基金投資的注冊地為外地的企業,如其對我市有實際投資行為并實際經營產生納稅的,可按該外地企業對廈門市子公司的投資金額計入該子基金對我市企業的投資金額。

第二十三條管理團隊子基金管理團隊應具備以下條件:

(一)具有良好的職業操守,近五年無重大過失,無受行政主管機關或司法機關處罰的不良記錄;

(二)具有較強的資金募集能力,可以在規定期限內完成社會資金的募集,并有意愿及能力履行資金募集的兜底義務;

(三)具備較強的專業產業領域的招商能力;

(四)管理和投資運作規范,具有嚴格的投資決策程序、風險控制機制和健全的財務管理制度;

(五)至少有3名具備5年以上股權投資或相關業務經驗的專職高級管理人員;在擬投資的產業領域內,至少有3個投資成功案例;

(六)管理團隊應參股子基金或認繳子基金份額,且實繳出資額不得低于子基金認繳出資額的1%。

第二十四條子基金管理費子基金管理公司的管理費、門檻收益及超額收益分配按照市場化原則操作,由引導基金管理公司與子基金管理公司根據行業慣例協商確定,并在子基金合伙協議(或公司章程)中明確約定,原則上管理費最高不超過子基金認繳出資額的2.5%。

 

第六章 直接投資項目規定

第二十五條直投方式引導基金直接投資可采取以下兩種方式,具體由引導基金管理公司根據企業不同情況而確定:

(一)引導基金以直接股權投資方式支持企業進行科技成果轉化和產業化活動,促進科技人才以優秀成果創新創業,投資額以不超過企業實繳注冊資本的20%為限。

(二)引導基金在創業投資機構實際投資后,按不超過其實際投資額50%的比例跟進投資,投資價格與創業投資機構相同。

第二十六條直投項目要求申請引導基金直接投資的企業,應當同時具備以下條件:

(一)在我市注冊運營的非上市獨立企業法人,成立期限在1年以上、7年以內;

(二)職工人數在300人以下,直接從事研發的科技人員占職工總數的10%以上;

(三)年銷售收入在8000萬元以下,凈資產在5000萬元以下。

第二十七條投資期限及投資金額】引導基金直接投資項目的投資期限原則上不超過5年,對單個企業的投資金額不低于100萬元且不超過500萬元,所持股權不超過被投資企業總股本的20%,且引導基金不做第一大股東、不參與企業具體經營、不參與企業利潤分配,也不承擔企業債務。

第二十八條投后管理引導基金管理公司應通過委派人員等方式對引導基金直接投資項目履行投后管理職責,如項目出現影響引導基金重大權益的事項,應及時上報引導基金監督管理機構。

 

第七章 引導基金的退出

第二十九條 子基金退出引導基金參股子基金形成的股權或財產份額,可根據各參股子基金合伙協議約定的退出方式實現退出。

第三十條直投項目退出引導基金直接投資形成的股權或財產份額,投資5年內或投資期滿,可由原股東、原股東指定的第三方或被投資企業按原投資金額的本金加收益(收益率按回購日一年期中國人民銀行貸款基準利率計算)回購,或按投資協議約定采取市場化方式轉讓股權。

第三十一條原項目退出原廈門市科技成果轉化與產業化基金、廈門市科技創業種子暨天使投資基金投資的企業按投資協議約定的退出方式實現退出。

第三十二條豁免評估和掛牌第二十九條、三十條和三十一條的投資退出免于資產評估和產權交易市場公開掛牌轉讓。引導基金投資退出的本金和收益,進入引導基金專戶,用于循環投資。

第八章 引導基金的激勵機制

第三十三條 激勵方式】為鼓勵子基金投資于廈門市種子期、初創期企業,在滿足返投要求的前提下,子基金可在以下激勵方式中任選其一:

(一)回購:自引導基金首期實繳資金到位后4年內,子基金管理公司或其指定的主體可以申請回購引導基金持有的基金份額,回購價格按照子基金合伙協議約定計算,并不低于投資金額及按中國人民銀行公布的同期人民幣存款基準利率(高于2%時,按2%計算)計算的收益之和,回購份額不超過引導基金持有份額的50%;超過4年后回購的,將與其他出資人同股同權退出。

(二)讓利:引導基金以獲得的超額收益為限,按子基金返投任務完成情況實行分檔讓利。超額收益是指扣除引導基金本金及門檻收益后的部分,讓利對象為子基金管理公司和其他出資人:

1.若子基金返投金額達到引導基金實繳出資金額的150%(不含)-200%(含),引導基金將投資所得超額收益的50%進行讓利;

2.若子基金返投金額達到引導基金實繳出資金額的200%以上,引導基金將投資所得超額收益的80%進行讓利;

子基金存續期屆滿仍未能完成清算,或返投要求未達到的,引導基金有權處置其持有的基金份額且不予讓利。

第三十四條激勵審批程序第三十三的激勵審批程序如下:

 (一)申請:滿足條件的子基金管理公司可向引導基金管理公司提出激勵申請。

(二)審核:引導基金管理公司獨立或委托第三方機構對子基金管理公司的激勵申請進行審核,并提出審核意見。

(三)決策:完成申請審核后,引導基金管理公司將激勵申請和審核意見提交引導基金監督管理機構審批。

(四)公示:引導基金監督管理機構審批通過后,對擬采取的子基金激勵方案進行公示,公示期為 5個工作日。

(五)執行:社會公示無異議的,引導基金管理公司與子基金管理公司及全體出資人簽署讓利的相關法律文件并執行激勵方案。

 

第九章 引導基金的風險控制

第三十五條 禁止從事業務引導基金及其參股的子基金不得從事以下業務:

(一)從事融資擔保以外的擔保、抵押、委托貸款等業務;

(二)投資二級市場股票、期貨、房地產、證券投資基金、評級AAA以下的企業債、信托產品、保險計劃及其他金融衍生品;

(三)向任何第三方提供贊助、捐贈(經批準的公益性捐贈除外);

(四)吸收或變相吸收存款,或向第三方提供貸款和資金拆借(以股權投資為目的可轉債除外);

(五)進行承擔無限連帶責任的對外投資;

(六)發行信托或集合理財產品募集資金;

(七)其他國家法律法規禁止從事的業務。

第三十六條單方退出情形子基金有下列情況之一的,引導基金有權單方選擇退出,并由子基金管理公司(或其關聯方)回購引導基金所持份額:

(一)子基金方案經批準1年以上,未按規定程序和時間要求完成設立或增資(入伙)手續的;

(二)自引導基金撥付子基金賬戶1年以上,子基金未完成任何投資項目的;

(三)子基金投資領域和方向不符合本辦法規定的政策目標和基金策略的;

(四)子基金運營有違法違規行為并被依法查處的;

(五)子基金投資期屆滿后,仍未達到返投要求的;

(六)其他危及引導基金安全或違背引導基金運行目標情形的。

第三十七條子基金盈虧分配子基金投資項目退出后,收回資金不得再用于對外投資,須及時按合伙協議或公司章程約定向投資人進行分配。分配采取整體“先回本后分利”方式,投資回收資金先按照子基金各出資人實繳出資比例分配給各出資人,直至各出資人收回全部實繳出資,剩余的投資收益再按照子基金合伙協議(或公司章程)等約定的方式予以分配。

子基金清算出現虧損時,原則上首先由子基金管理公司(或其關聯方)作為普通合伙人在其出資范圍內承擔,不足部分再由子基金各出資人按出資比例承擔,引導基金承擔虧損金額以其出資額為上限。

第三十八條核心人員鎖定子基金合伙協議(或公司章程)須對子基金投委會委員和管理團隊的核心人員進行鎖定,被鎖定人員如發生人員變動須經合伙人大會或股東(大)會等子基金相關權利機構表決通過。

第三十九條業務隔離引導基金管理公司應嚴格區分引導基金投資所形成的資產和引導基金管理公司的其他資產,保證引導基金投資所形成資產的獨立和完整;確保引導基金業務和引導基金管理公司的其他業務相互獨立,隔離業務風險。

第四十條追責對子基金管理公司弄虛作假欺騙引導基金或不按規定用途使用、截留挪用、揮霍浪費引導基金等行為,引導基金管理公司將依法追究相關責任,同時啟動子基金清算程序,并上報引導基金監督管理機構。

 

第十章 盡職免責和容錯機制

第四十一條損失處理對引導基金的績效評價堅持從整體效能出發,對引導基金政策目標、政策效果進行綜合績效評價,不對單只子基金或單個投資項目的盈虧進行績效考核。引導基金在直接投資項目投資損失率不超過累計投資規模40%的情況下,當直接投資項目出現風險損失經司法訴訟等程序確認實際損失后,由引導基金管理公司上報引導基金監督管理機構核準后核銷;在直接投資項目投資損失率超過累計投資規模40%的情況下,須暫停直接投資活動,及時向引導基金監督管理機構報告,由引導基金監督管理機構決定處理方案及后續工作計劃。

第四十二條免責規定對引導基金管理堅持保護改革、鼓勵探索、寬容失誤、糾正偏差的容錯糾錯機制。遵循市場運作規律,容忍正常的投資風險,對已履行規定程序做出決策的投資,如因不可抗力、政策變動或發生市場風險等因素造成投資損失的,只要不涉及違法違規、重大過失和其他道德風險,不追究決策機構、引導基金管理公司責任。

 

第十一章 引導基金的監督和績效考核

第四十三條監督考核】引導基金監督管理機構負責對引導基金進行監管和指導,對引導基金投資形成的資產進行監督和績效考核。

第四十四條管理費和收益分配引導基金管理公司的運營管理費用和收益分配比例為:

(一)運營管理費用:每年按引導基金實際到資規模的1.5%加上當年度新增直接投資項目投資額的4%計提運營管理費,主要用于引導基金管理公司的運營支出、引導基金政策宣傳、專家評審、專業性財務及法律盡職調查、投后跟蹤管理等。

(二)收益分配:引導基金年度直接投資項目退出收益(即回購金額扣除實際投資額)的30%可分配給引導基金管理公司。

(三)上述運營管理費用及收益分配方案經市科技局批準后,從引導基金資金中列支。

 

第十二章 附則

第四十五條解釋權本辦法由市科技局負責解釋。

第四十六條有效期本辦法自202251日起執行,有效期5年?!稄B門市科技成果轉化與產業化基金辦法》(廈科規〔20206號)、《廈門市科技創業種子暨天使投資基金管理暫行辦法》(廈科聯〔201757號)同時廢止。

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

廈門市科學技術局                          2022年3月21日印發

 

免费人妻无码不卡中文字幕系|国产一卡2卡三卡4卡|18禁美女黄网站色大片免费看|日日夜夜天天操2018|